非法期貨活動之所以得(de)逞，在于其利用投資者的僥幸心理(lǐ)和(hé)對投資理(lǐ)财知識的欠缺。标榜“低(dī)門(mén)檻、高(gāo)收益”的境外期貨理(lǐ)财就可(kě)能是此類非法期貨活動的一種。

一、案情概要

涉案人(rén)李某以香港恒生(shēng)指數(shù)期貨為(wèi)噱頭, 精心編織了一個(gè)“低(dī)門(mén)檻、高(gāo)收益”境外期貨理(lǐ)财陷阱。

首先是虛張聲勢：李某自稱是香港某投資有(yǒu)限公司（并無香港期貨業務牌照）的代理(lǐ)商，向投資者出示該香港投資公司的授權委托書(shū)。

其次是租用高(gāo)檔辦公場(chǎng)所：他租用上(shàng)海市某高(gāo)檔辦公樓作(zuò)為(wèi)經營場(chǎng)所，讓投資者誤以為(wèi)公司實力雄厚。

再者是提供“貼心”服務：他讓員工大(dà)肆鼓吹股指期貨的賺錢(qián)效應，派人(rén)上(shàng)門(mén)簽定合同，由專人(rén)“免費”提供指導，費盡心機來(lái)打消投資者的各種顧慮。

最後是施以蠅頭小(xiǎo)利：他設立由其全程控制(zhì)的股指期貨交易網站(zhàn)，先指使員工指導投資者買賣期貨賺取微利，然後逐步讓投資者加大(dà)籌碼，直至保證金損失殆盡。

在短(duǎn)短(duǎn)的5個(gè)月裏，李某招攬了32名客戶，收取客戶131萬保證金，造成客戶94萬元損失。

二、案情警示

根據國家(jiā)規定，未經批準任何單位和(hé)個(gè)人(rén)不得(de)經營期貨業務，境內(nèi)單位或個(gè)人(rén)不得(de)違反規定從事境外期貨交易。境內(nèi)投資者通(tōng)過非法機構的交易軟件或移動客戶端參與境外期貨交易，一旦發生(shēng)糾紛，自身權益将無法得(de)到有(yǒu)效保護。如果有(yǒu)人(rén)向您宣傳，做(zuò)“外盤期貨”能夠賺大(dà)錢(qián)，那(nà)是欺詐誤導，請(qǐng)您不要參與，以免上(shàng)當受騙，遭受損失。

為(wèi)避免掉入陷阱，投資者要掌握投資理(lǐ)财基本知識，切實提高(gāo)自身的防範和(hé)識别能力，為(wèi)自己的财産“投保”一份必需的“平安險”。面對非法證券期貨活動，投資者應注意以下幾個(gè)方面的問題：

一是要核實相關機構的經營資質。設立期貨公司，須經國務院期貨監督管理(lǐ)機構批準。

二是要了解期貨投資的風險。期貨投資的風險本身就比股票(piào)投資大(dà)，正規期貨交易的保證金收取有(yǒu)嚴格規定，門(mén)檻較高(gāo)；而非法期貨投資采用極低(dī)保證金比例吸引投資者，其蘊藏的風險遠高(gāo)于正規期貨投資。

三是要正視(shì)涉外期貨投資維權問題。由于涉及境外，而期貨交易過程又由所謂外資代表處一手操控，監管部門(mén)查證起來(lái)相當困難。資金一旦轉移至境外，即便犯罪嫌疑人(rén)被抓獲，投資款項亦很(hěn)難予以追回。

四是要識别非法期貨交易的資金交付特點。編織種種理(lǐ)由要求投資者将保證金存入私人(rén)賬戶，往往是非法期貨交易行(xíng)為(wèi)的重要特點，廣大(dà)投資者切勿上(shàng)當。