【基本案情】

2020年1月，上(shàng)海市公安局經偵總隊在工作(zuò)中發現，有(yǒu)不法分子大(dà)肆招攬境內(nèi)投資人(rén)非法從事境外期貨交易。根據《刑法》第二百二十五條之規定，未經國家(jiā)有(yǒu)關主管部門(mén)批準非法經營期貨業務的，涉嫌非法經營犯罪。對此，上(shàng)海公安經偵部門(mén)立即成立專案組開(kāi)展偵查，并迅速搗毀了一個(gè)以吳某為(wèi)首的非法經營團夥。

經查，吳某在網上(shàng)發現本市某信息技(jì)術(shù)有(yǒu)限公司專門(mén)研發了一款具備境外期貨交易、分倉管理(lǐ)賬戶、清算(suàn)提成等功能的交易軟件。通(tōng)過該軟件，吳某可(kě)以招攬客戶從事境外期貨投資，進而賺取交易手續費。吳某便通(tōng)過該公司客服獲取了交易軟件的下載鏈接、登陸賬号和(hé)密碼，并在不具備經營資質的情況下，夥同他人(rén)不斷發展下遊代理(lǐ)和(hé)客戶。

對吳某團夥進行(xíng)打擊之後深挖發現，2017年，上(shàng)述信息技(jì)術(shù)有(yǒu)限公司的實控人(rén)方某因發現經營境外期貨交易業務有(yǒu)利可(kě)圖，便動起了自行(xíng)開(kāi)發境外期貨交易軟件牟利的念頭，并開(kāi)發出了一款專門(mén)針對香港期貨市場(chǎng)的境外期貨交易軟件。方某通(tōng)過在境外開(kāi)立個(gè)人(rén)期貨交易賬戶，獲取了境外期貨經紀商接口和(hé)授權碼，進而利用該軟件搭建起了非法跨境期貨交易通(tōng)道(dào)，并在互聯網上(shàng)大(dà)肆宣傳。很(hěn)快，不少(shǎo)非法期貨經營商客戶找上(shàng)門(mén)來(lái)與其合作(zuò)，犯罪嫌疑人(rén)吳某就是其中之一，兩方約定，隻要發展客戶每完成一筆交易，方某便可(kě)從中抽取每筆1.5元左右的費用。

通(tōng)過對該交易軟件後台數(shù)據和(hé)涉案資金流向進行(xíng)全面研判，分析梳理(lǐ)出全國各地其餘56個(gè)像吳某團夥一樣利用該交易軟件非法從事境外期貨交易的非法經營團夥。2020年7月，上(shàng)海警方提請(qǐng)公安部發起“雲端行(xíng)動”，針對涉及全國其他15省市的49個(gè)非法經營團夥開(kāi)展打擊。

【風險警示】

廣大(dà)市民群衆應增強自我保護意識和(hé)投資風險意識，自覺遠離非法境外期貨投資活動，在投資前要擦亮雙眼，做(zuò)到“三辨”：一辨業務資質。期貨行(xíng)業都是特許經營，開(kāi)展業務必須經過中國證監會(huì)批準或備案，取得(de)相應業務資格。廣大(dà)市民在進行(xíng)任何投資前，牢記通(tōng)過相關金融管理(lǐ)部門(mén)了解是否是經批準或經備案的合法機構，辨明(míng)業務資質情況。二辨營銷方式。開(kāi)展期貨業務，要遵守法律法規有(yǒu)關适當性管理(lǐ)的要求，合法的經營機構在進行(xíng)業務宣傳推介時(shí)會(huì)按要求揭示業務風險，不會(huì)承諾最低(dī)收益。三辨彙款賬戶。投資客戶應前往合法期貨投資機構開(kāi)立期貨賬戶，進而開(kāi)展期貨交易。

（案例來(lái)源：上(shàng)海市公安局經偵總隊）