3月15日，上(shàng)海投資者保護聯盟成員單位上(shàng)海市地方金融監管局、上(shàng)海市公安局、上(shàng)海證監局、上(shàng)海證券交易所、中證中小(xiǎo)投資者服務中心，聯合召開(kāi)3·15投資者保護專題新聞發布會(huì)。會(huì)議通(tōng)報了上(shàng)海資本市場(chǎng)投資者保護主要工作(zuò)情況及下一步安排，并發布“十大(dà)投保典型案例”。

上(shàng)海市地方金融監管局的主要投保做(zuò)法：

上(shàng)海市地方金融監管局相關部門(mén)負責同志(zhì)介紹，市地方金融監管局按照“健機制(zhì)、強監管、早發現、打重點、常宣傳”的工作(zuò)思路，嚴格監管轄內(nèi)地方金融組織，統籌協調防範和(hé)打擊非法金融活動。一是加強風險防控機制(zhì)建設，強化工作(zuò)合力。配合中央金融委辦公室地方協調機制(zhì)建設，加強央地合作(zuò)；持續完善市金融穩定協調聯席會(huì)議機制(zhì)，構建市區(qū)聯動、部門(mén)聯手、合力共治的工作(zuò)格局。二是分級分類監管，提升監管效能。及時(shí)出台《上(shàng)海市融資租賃公司、商業保理(lǐ)公司監管評級與分類監管指引》《上(shàng)海市地方資産管理(lǐ)公司監督管理(lǐ)辦法》等制(zhì)度，通(tōng)過建立健全監管評級體(tǐ)系，提升監管效能。三是深化風險監測預警，針對不法行(xíng)為(wèi)打早打小(xiǎo)。組織各區(qū)開(kāi)展金融風險排查，建立風險動态跟蹤機制(zhì)。積極動員社會(huì)公衆拓展監測廣度，加大(dà)舉報獎勵力度。運用上(shàng)海新型金融業态監測分析平台深入監測分析。四是加大(dà)宣教引導力度，提升金融消費者鑒别能力。通(tōng)過組織各類金融防騙知識進村居、進社區(qū)、進金融機構網點活動，切實提高(gāo)社會(huì)公衆鑒别非法金融活動能力，提高(gāo)自我保護水(shuǐ)平。

下一步，市地方金融監管局将切實推進中小(xiǎo)投資者保護工作(zuò)的常态化、規範化進程。一是加強信息共享。加強日常監測預警與涉非線索通(tōng)報。二是加強日常宣教。建立上(shàng)下聯動、齊抓共管的常态化宣傳教育工作(zuò)機制(zhì)。三是強化資源整合。會(huì)同相關部門(mén)建立防非宣傳資料庫，适時(shí)共同舉辦集中宣教活動。四是拓展宣教渠道(dào)。積極拓展渠道(dào)資源，争取新聞媒體(tǐ)的輿論支持。

上(shàng)海市公安局的主要投保做(zuò)法：

上(shàng)海市公安局經偵部門(mén)負責同志(zhì)介紹，依法從嚴打擊資本市場(chǎng)犯罪是對公安機關對投資者最大(dà)的保護，2020年，全市證券期貨類犯罪立破案數(shù)較上(shàng)一年顯著提升。主要包括：一是嚴打非法證券期貨類犯罪。針對非法經營類犯罪等突出領域，組織開(kāi)展專項整治行(xíng)動，成功偵破多(duō)起非法經營境外期貨案，搗毀多(duō)個(gè)跨境詐騙團夥。二是瞄準惡性操縱市場(chǎng)、重大(dà)內(nèi)幕交易、老鼠倉等市場(chǎng)交易類犯罪。依托智慧公安建設，以研判牽引偵查，成功破獲了多(duō)起特大(dà)操縱證券市場(chǎng)、老鼠倉案件，抓獲犯罪嫌疑人(rén)30餘名，全力淨化市場(chǎng)環境。

下一步上(shàng)海公安經偵部門(mén)将一是加大(dà)打擊力度，守住人(rén)民群衆的錢(qián)袋子。通(tōng)過智慧賦能，不斷拓展市場(chǎng)交易類犯罪打擊維度，從源頭擠壓犯罪生(shēng)存空(kōng)間(jiān)；依托“整體(tǐ)研判，一體(tǐ)打防”的全新實戰模式，在全市範圍開(kāi)展非法經營領域整治。二是探索建立受害者精準賠償機制(zhì)。針對操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等辦案周期較長的案件，積極與證監部門(mén)溝通(tōng)協調，落實投資者損害賠償，将賠償機制(zhì)精準化，做(zuò)到“一案一匹配”。三是紮實推進投資者教育宣傳。将金融普适性教育融入公安常态化普法宣傳，不斷加強投資者風險識别與防範能力，源頭上(shàng)保護投資者利益。

上(shàng)海證監局的主要投保做(zuò)法：

上(shàng)海證監局相關部門(mén)負責同志(zhì)介紹，上(shàng)海局作(zuò)為(wèi)中國證監會(huì)派出機構，立足上(shàng)海地區(qū)實際，認真落實“四個(gè)敬畏，一個(gè)合力”監管理(lǐ)念，切實履行(xíng)投資者保護核心職責。一是将“大(dà)投保”理(lǐ)念貫穿監管工作(zuò)始終。積極探索糾紛多(duō)元化解途徑，持續優化信訪窗口服務，為(wèi)投資者提供低(dī)成本、便捷化、高(gāo)效率的糾紛解決途徑。二是推動上(shàng)市公司及經營機構提質增效。積極推動國務院《關于進一步提高(gāo)上(shàng)市公司質量的意見》各項任務舉措在上(shàng)海落地實施，支持一批首創性、引領性資本市場(chǎng)對外開(kāi)放項目落地上(shàng)海，讓投資者分享高(gāo)質量發展的成果和(hé)多(duō)樣化金融産品服務。三是凝聚地區(qū)投保合力，策劃線上(shàng)線下聯動的投教宣傳服務。牽頭成立上(shàng)海投保聯盟，搭建“溝通(tōng)、共享、互助”平台，打造“兩張網、四朵雲”線上(shàng)宣傳主渠道(dào)，進一步提高(gāo)投資者教育的滲透度和(hé)有(yǒu)效性。四是營造健康有(yǒu)序、陽光公正的市場(chǎng)生(shēng)态。完善行(xíng)政執法、民事追償和(hé)刑事懲戒相互銜接、相互支持的監管執法體(tǐ)系建設，從嚴查處各類違法違規行(xíng)為(wèi)，加強對資本市場(chǎng)嚴重違法失信人(rén)的聯合懲戒，建設法治誠信資本市場(chǎng)示範區(qū)。

下一步，上(shàng)海證監局将繼續在證監會(huì)有(yǒu)力領導下，按照上(shàng)海市委市政府有(yǒu)關部署，堅持守土有(yǒu)責、守土盡責，将投資者合法權益保護各項工作(zuò)落到實處。一是持續貫徹落實新《證券法》，加強轄區(qū)投資者保護機制(zhì)建設。完善上(shàng)海地區(qū)資本市場(chǎng)糾紛多(duō)元化解機制(zhì)建設，加快打造一站(zhàn)式投資者服務與糾紛化解平台。二是以提高(gāo)上(shàng)市公司質量為(wèi)核心，進一步強化轄區(qū)上(shàng)市公司監管。深入推進上(shàng)市公司公司治理(lǐ)專項行(xíng)動，切實抓好上(shàng)市公司風險防控，加大(dà)對嚴重損害上(shàng)市公司及中小(xiǎo)投資者合法權益行(xíng)為(wèi)的懲戒力度。三是機制(zhì)建設和(hé)功能發揮同步發力，積極提升上(shàng)海投保聯盟平台效能。為(wèi)上(shàng)海優化營商環境、構建資本市場(chǎng)良好生(shēng)态、提高(gāo)居民金融素養作(zuò)出更大(dà)貢獻。四是保持對财務造假等惡性違法違規行(xíng)為(wèi)的“零容忍”态勢。集中優勢資源查辦重點案件及公司機構類案例，充分利用大(dà)數(shù)據等現代信息技(jì)術(shù)手段，提高(gāo)監管效能，積極培育與上(shàng)海國際金融中心相匹配的法治環境與投資者基礎。

上(shàng)海證券交易所的主要投保做(zuò)法：

上(shàng)交所相關部門(mén)負責同志(zhì)介紹,上(shàng)交所以落實新《證券法》為(wèi)契機，将投資者保護貫穿上(shàng)交所改革開(kāi)放和(hé)創新發展各項工作(zuò)：一是推動市場(chǎng)高(gāo)質量發展，加強優質上(shàng)市資源供給，開(kāi)展推動滬市上(shàng)市公司質量發展行(xíng)動，營造投資者權益充分彰顯的生(shēng)态環境。二是貫徹落實好新證券法，修改上(shàng)交所基本業務規則及配套細則，完善自律管理(lǐ)規則，優化業務規則體(tǐ)系，不斷完善投資者保護制(zhì)度。三是加強交易所自律監管，強化上(shàng)市公司信息披露監管，加強交易行(xíng)為(wèi)監管，查處侵害投資者權益的違規行(xíng)為(wèi)。四是做(zuò)好重點領域風險防範，啓動新一輪退市改革，防範化解股票(piào)質押風險，完善債券違約處置機制(zhì)，守住投資者權益保障的市場(chǎng)底線。五是加強和(hé)改進投資者教育，組織開(kāi)展專項培育活動，推動投資者教育納入國民教育體(tǐ)系，辦好上(shàng)交所投資者熱線，提升投資者自我保護的能力。

下一步，上(shàng)交所将按照中國證監會(huì)黨委統一部署，進一步履行(xíng)好市場(chǎng)組織者、管理(lǐ)者和(hé)服務者職能，把加強投資者保護貫穿于上(shàng)交所市場(chǎng)改革開(kāi)放和(hé)創新發展各項工作(zuò)始終。一是推動滬市公司高(gāo)質量發展，推進上(shàng)市公司治理(lǐ)專項行(xíng)動，支持上(shàng)市公司多(duō)渠道(dào)與投資者尤其是中小(xiǎo)投資者充分溝通(tōng)。二是繼續落實新《證券法》，進一步完善相關業務規則，參與制(zhì)定完善投資者保護制(zhì)度配套實施機制(zhì)。三是扛起一線監管職責，對違規行(xíng)為(wèi)“零容忍”，維護正常市場(chǎng)秩序。四是防範重點領域風險，優化風險化解處置機制(zhì)，夯實市場(chǎng)健康發展基礎。五是加強投資者教育，構建分層分類投服體(tǐ)系，講好交易所市場(chǎng)産品服務故事，引導投資者知權、維權、行(xíng)權，提升投資者自我保護的能力。

投服中心的主要做(zuò)法：

投服中心相關部門(mén)負責同志(zhì)介紹，作(zuò)為(wèi)注冊在上(shàng)海的投資者保護專門(mén)機構，近年來(lái)，投服中心形成了以投資者教育為(wèi)基礎，以持股行(xíng)權、糾紛調解、維權訴訟為(wèi)特色的投資者服務模式。一是創新投教方式，普及權益知識。自2018年起連續三屆舉辦《股東來(lái)了》知識競賽，累計(jì)注冊人(rén)數(shù)超275萬，答(dá)題人(rén)次逾3億；推出“雲上(shàng)投服講權益 新法專列遊神州”等系列活動。二是發揮持股行(xíng)權作(zuò)用，助力提高(gāo)上(shàng)市公司質量。引導中小(xiǎo)投資者樹(shù)立股東意識，通(tōng)過參與公司治理(lǐ)，促進上(shàng)市公司提高(gāo)質量。三是依托專業調解組織，有(yǒu)效化解糾紛。成立全資子公司中證資本市場(chǎng)法律服務中心，緊密聯合上(shàng)海金融法院，創設“損失計(jì)算(suàn)+示範判決+糾紛調解”全鏈條機制(zhì)。四是完善訴訟維權模式，發揮示範引領作(zuò)用。積極推動特别代表人(rén)訴訟制(zhì)度落地，提起全國首例市場(chǎng)操縱民事賠償訴訟恒康醫(yī)療案獲得(de)勝訴，實現了操縱市場(chǎng)民事賠償領域“零的突破”。

下一步，投服中心将着力提升服務投資者能力，一是深入開(kāi)展權益投教。持續辦好2021年《股東來(lái)了》和(hé)投資者大(dà)講堂。二是深化持股行(xíng)權工作(zuò)。突出資金占用、違規擔保、“三高(gāo)”重組等突出問題，進行(xíng)針對性行(xíng)權。三是提升糾紛調解能力。強化科技(jì)支撐，真正實現“讓數(shù)據多(duō)跑路，讓當事人(rén)少(shǎo)跑腿”。四是推動特别代表人(rén)訴訟落地。選取典型重大(dà)、關注度高(gāo)、示範性強的試點案件，适時(shí)提起特别代表人(rén)訴訟，研究推動建立證券公益訴訟制(zhì)度。